各有關(guān)銀行：
為充分調(diào)動(dòng)各商業(yè)銀行為徐州產(chǎn)發(fā)母基金管理機(jī)構(gòu)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，合理利用商業(yè)銀行業(yè)務(wù)資源優(yōu)勢(shì)為經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展賦能，提高合作銀行服務(wù)質(zhì)量，現(xiàn)就遴選徐州產(chǎn)發(fā)母基金合作銀行相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、合作銀行主要服務(wù)及職責(zé)
合作銀行具體負(fù)責(zé)基金托管資金的保管、撥付、結(jié)算及投資監(jiān)督等日常工作，保障基金托管資金的安全，提供其他金融支持綜合服務(wù)方案等；按《證券投資基金法》規(guī)定履行法定職責(zé)。
二、合作銀行申報(bào)條件
申報(bào)合作銀行應(yīng)同時(shí)滿足以下基本條件：
（一）成立滿5年的股份制商業(yè)銀行，與經(jīng)開區(qū)有良好的合作基礎(chǔ)；
（二）具有中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的基金托管資格；
（三）徐州市分支機(jī)構(gòu)設(shè)有專門的托管部門和人員，能派出專人負(fù)責(zé)相關(guān)托管業(yè)務(wù)，能做到及時(shí)處理問題和提出解決方案；
（四）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
（五）為基金托管賬戶的閑置間歇資金提供保證本金的合理增值方案（非理財(cái)屬性方案）；
（六）最近3年無重大過失及受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；
三、合作銀行申報(bào)材料
（一）申報(bào)材料內(nèi)容包括但不限于銀行基本情況、與產(chǎn)業(yè)集團(tuán)融資合作情況、2023年度在經(jīng)開區(qū)納稅情況、托管基本服務(wù)和增值服務(wù)方案或思路、擬承辦基金托管的分支機(jī)構(gòu)情況、托管服務(wù)經(jīng)驗(yàn)、人員配備情況等，并提供相應(yīng)的支持性證明材料；
（二）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的基金托管資質(zhì)證書（復(fù)印件加蓋公章）；
（三）擬安排服務(wù)團(tuán)隊(duì)和人員情況并說明服務(wù)方式；
（四）限時(shí)服務(wù)承諾（包括募集戶、托管戶開立時(shí)限和收到指令后資金匯劃時(shí)限）；
（五）最近3年無重大過失及受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的證明文件或聲明；
（六）其他需說明或補(bǔ)充的材料。
四、合作銀行遴選及管理
（一）經(jīng)申報(bào)銀行提交申報(bào)材料、綜合評(píng)審打分等環(huán)節(jié)，得分第1名遴選為徐州產(chǎn)發(fā)母基金合作銀行。
（二）合作銀行需與徐州產(chǎn)發(fā)母基金簽署《徐州產(chǎn)發(fā)母基金托管業(yè)務(wù)合作協(xié)議》，協(xié)議針對(duì)后期雙方合作內(nèi)容進(jìn)行約定。
（三）本次遴選合作銀行需定期接受徐州產(chǎn)發(fā)母基金管理機(jī)構(gòu)后評(píng)價(jià)工作，管理機(jī)構(gòu)將根據(jù)后評(píng)價(jià)情況決定后續(xù)是否繼續(xù)合作。
五、其他事宜
（一）請(qǐng)申報(bào)銀行于2024年4月25日下午16:00之前遞交申報(bào)資料，逾期不再受理。
（二）申報(bào)銀行應(yīng)對(duì)所提交的材料、數(shù)據(jù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)。如發(fā)現(xiàn)申報(bào)銀行提交虛假材料、數(shù)據(jù)或證明文件，取消本次遴選資格，并在今后3年內(nèi)，徐州產(chǎn)發(fā)母基金及其子基金不與該銀行及其分支機(jī)構(gòu)合作。
（三）符合條件且有申報(bào)意向的銀行須按通知內(nèi)容提供材料，并按照順序編排目錄和頁碼裝訂成冊(cè)（首頁須留申報(bào)機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式），加蓋企業(yè)公章，紙質(zhì)版一式叁份，提交至：徐州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)海外人才創(chuàng)新園1號(hào)樓602室，同時(shí)將電子掃描版材料發(fā)送至：pc96@qq.com。
（四）聯(lián)系方式
聯(lián)系人：金彭城 聯(lián)系電話：15066693832
附件：徐州產(chǎn)發(fā)母基金托管行選取評(píng)分表
江蘇金璞私募基金管理有限公司
2024年4月22日
